Заместитель руководителя отдела противодействия легализации/Финансовый мониторинг/Комплайнс контроль

-Организация работы ювелирной компании по исполнению требований 115-ФЗ -Контроль учета и хранения драгоценных металлов и ювелирных изделий из них -Разработка и реализация Правил внутреннего контроля и программ осуществления -Мониторинг и анализ нормативных актов надзорных органов -Мониторинг операций, выявление операций обязательного контроля и сомнительных сделок -Обмен информацией с Росфинмониторингом (направление сообщений, отчетов, получение списков и др. работа в личном кабинете) -Разработка и внедрение внутренних регламентов, инструкций, процедур -Взаимодействие с надзорными органами- Росфинмониторинг, Пробирная палата, в том числе подготовка ответов на запросы -Ведение переговоров и переписки с клиентами в целях получения информации для проведения идентификации -Проведение инвентаризации драгоценных металлов -Мониторинг рисков в деятельности компании, разработка процедур по минимизации рисков -Проведение мероприятий по изучению контрагентов в рамках процедур проявления должной осмотрительности, в том числе анализ финансово-хозяйственной деятельности, анализ отчетности, подготовка заключений, ведение и формирование досье

-Выполнение требований действующего законодательства и нормативных актов, Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» № 115-ФЗ -Обеспечение выполнения Банком требований действующего законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ -Поддержание эффективности системы внутреннего контроля Банка по ПОД/ФТ на уровне, достаточном для управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма -Проведение мероприятий по минимизации вовлечения Банка, его руководителей и сотрудников в осуществление легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма -Планирование, организация и координация деятельности Службы финансового мониторинга -Выполнение требований всех внутренних нормативных и организационно-распорядительных документов Банка -Анализ финансово-хозяйственной деятельности клиентов банка, в том числе заемщиков, прогноз движения денежных средств, доходов и расходов заемщиков, мониторинг классификации ссудной задолженности; -Участие в разработке нормативных документов по вопросам деятельности Банка, отнесенным к компетенции Службы -Участие в разработке внутрибанковских документов, определяющих организацию системы внутреннего контроля -Реализация программ и правил внутреннего контроля -Проведение обучения сотрудников Банка

-Организация постоянного контроля путем регулярных проверок внутренних документов Банка на предмет соответствия требованиям действующего законодательства Российской Федерации, нормативным актам Банка России и стандартов профессиональной деятельности, а также внутренним документам Банка, регулирующим деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям -Осуществление мониторинга регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых Банком новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет соответствия законодательству Российской Федерации, требованиям Банка России -Участие в рамках своей компетенции во взаимодействии Банка с надзорными органами, саморегулируемыми организациями, ассоциациями и участниками финансовых рынков -Участие в формировании отчетности по форме № 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" -Проведение анализа экономической целесообразности заключения Банком договоров с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление Банком банковских операций (аутсорсинг) -Осуществление мониторинга изменений законодательства Российской Федерации, нормативных требований Банка России, стандартов саморегулирующих организаций или кодексов поведения, касающихся банковской деятельности, обязательных к применению

-Выполнение требований действующего законодательства и нормативных актов, Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» № 115-ФЗ -Планирование, организация и координация деятельности Службы финансового мониторинга -Выполнение требований всех внутренних нормативных и организационно-распорядительных документов Банка; -Участие в разработке нормативных документов по вопросам деятельности Банка, отнесенным к компетенции Службы -Участие в разработке внутрибанковских документов, определяющих организацию системы внутреннего контроля -Реализация программ и правил внутреннего контроля -Проведение обучения сотрудников Банка

- Организация работы банка и филиала по исполнению требований закона № 115-ФЗ - Переписка с надзорными органами -Сопровождение проверок ЦБ - Ответы на запросы, в том числе переписка с Центральным Банком - Разработка правил внутреннего контроля банка, внутрибанковских инструкций и положений, связанных с противодействием легализации (отмывания) доходов, и финансирования терроризма - формирование и отправка сообщений в уполномоченный орган, формирование и направление в электронном виде ответов на запросы уполномоченного органа, формирование отчетов по 193-И и по перечню экстремистов - Отличное знание нормативной базы - Работа с программой ЦФТ, Инверсия - Проведение переговоров и встреч клиентами, в том числе с банками-нерезидентами - Контроль идентификации при открытии счетов и при обновлении сведений - Контроль и проверки внешнеэкономических контрактов на предмет противодействия легализации (отмыванию) доходов, и финансирования терроризма - Участие в разработке тарифов, в том числе заградительных - Ведение досье клиентов -Мониторинг операций и сделок на соответствие законодательству РФ и в целях выявления операций обязательного контроля и сомнительных операций - Работа с клиентами -Разработка технических заданий в целях совершенствования программного обеспечения и его соответствия требования законодательства -Проведение обучения сотрудников, в том числе подготовка презентаций, разработка тестов и тестирование - Работа с программой Клиент-Банк -Исполнение обязанностей руководителя управления валютного контроля на время отсутствия

-Выполнение всех функций непосредственного руководителя управления -Организация работы подразделения -Сдача отчетности ЦБРФ -Знание нормативной базы по валютному контролю и в области противодействия легализации (отмывания) доходов, и финансирования терроризма - Подготовка ответов на запросы надзорных органов -Оформление и переоформление паспортов сделок по экспортно-импортным контрактам, договорам кредитов/займов -Ведение досье по паспорту сделки; -Формирование SWIFT; -Мониторинг сделок на соответствие законодательству РФ, контроль операций обязательного контроля и сомнительных, формирование и отправка сообщений -Проведение международных платежей, работа с клиентами -Работа с программой Клиент-Банк -Написание внутренних положений и инструкций управления -Контроль ОВП

Участие в работе отдела - Сдача отчетности - Отправка денежных средств по заявлениям на перевод в системе клиент-банк. - Проведение валютных операций - Контроль оформления документов валютного контроля. Проверка платежных поручений клиентов на соответствие требованиям валютного законодательства. - Консультация клиентов по вопросам валютного контроля. - Подготовка распоряжений на конвертацию, перевод. - Ведение "Журнала регистрации входящих-исходящих документов валютного контроля" , "Журнала валютных операций"

-Сдача отчетности (частично) -Консультация клиентов по вопросам заполнения заявлений на перевод -Оформление паспортов сделок и их ведение -Проверка платежных поручений клиентов на соответствие требованиям валютного законодательства. - Ведение "Журнала регистрации входящих-исходящих документов валютного контроля"

Работа в операционном отделе: взаимодействие с клиентами, консультирование клиентов юридических и физических лиц, обработка платежных, кассовых документов. Работа по проверке юридических дел для открытия счетов. Бухгалтерское отражение валютных операций.