Комплаенс Менеджер

Совместный проект Фортум/Роснано по строительству ветропарков. - Методологическая разработка политик и процедур в области противодействия коррупции (Кодекс корпоративного поведения, Антикоррупционная политика, конфликт интересов, подарки и деловое гостеприимство, информирование о нарушениях, проверка благонадёжности контрагентов, защита конфиденциальной информации, NDA) - Due diligence/KYC подрядчиков, субподрядчиков, поставщиков/третьих лиц (в том числе на наличие в списках SDN, SSI) - Выявление red flags и подготовка отчётов и рекомендаций по минимизации рисков - Разработка форм для ведения комплаенс-отчётности - Имплементация каналов обмена информацией между структурными подразделениями и Службой комплаенс - Согласование текстов антикоррупционных/санкционных оговорок в договорах - Консультационная поддержка внутренних структурных подразделений по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства, бизнес-этики и установленных комплаенс-процедур - Санкционный комплаенс (анализ соглашений, сделок, транзакций, платежей, проводимых Компанией и аффилированными лицами, а также действующих политик и процедур на соответствие требованиям санкционного законодательства США и ЕС, имеющихся ограничений и эмбарго) - Подготовка аналитических заключений по минимизации санкционного риска.

Проект по имплементации Регламента (ЕС) № 596/2014 Европейского парламента о рыночных злоупотреблениях и манипулировании на рынке (MAR). - Мониторинг комплаенс-рисков; формирование предложений по изменению внутренних документов и политик с учётом требований антикоррупционного законодательства; имплементация изменений на уровне внутренних документов и бизнес-процессов в соответствии с требованиями Регламента (ЕС) № 596/2014 - Консультирование сотрудников о новых требованиях законодательства и последствиях их несоблюдения - Организация деятельности Комиссии по конфликту интересов - Проведение антикоррупционной экспертизы внутренних документов на наличие коррупциогенных факторов - Подготовка ответов на поступающие от членов Совета директоров вопросы (в соответствии с российским и международным законодательством в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации (closed period, EU Market Abuse Regulation, правил DTR Financial Conduct Authority, 224-ФЗ) - Осуществление подготовки отчёта КСО (корпоративной социальной ответственности) в части антикоррупционного комплаенса - Проведение анализа мировой практики раскрытия инсайдерской информации (в том числе, на Лондонской и других биржах)

Проект по созданию совместного предприятия BP/Роснефть. - Подготовка рекомендаций по минимизации коррупционных рисков, связанных с высокорисковыми юрисдикциями и бизнес-моделями (СП, альянсы и т.д.) - Проведение углубленной проверки контрагентов, согласно действующему законодательству и Политикам компании, в том числе: - Due diligence/KYC подрядчиков, субподрядчиков, поставщиков, консультантов (правоустанавливающие документы, полномочия) с использованием интернет-ресурсов и внутренних источников информации, выявление бенефициаров, проверка сделок, подготовка письменных запросов контрагенту для предоставления подтверждающих документов - Проведение проверок контрагентов на наличие конфликта интересов и соответствие требованиям комплаенс - Подготовка отчётов для Комитета по Комплаенс о проведённых проверках и выявленных нарушениях - Контроль за внедрением, адаптацией и соблюдением Регламента по комплаенс - Проверка договоров на наличие комплаенс-рисков.

- Методологическая разработка, адаптация и внедрение антикоррупционных политик и процедур в соответствии с российским и международным законодательством - FCPA, UK BA, 273-FZ, 115-FZ, AML - Проверка благонадёжности контрагентов - Due Diligence/KYC - Анализ и проверка учредительных документов и финансовой отчётности контрагента на предмет имеющихся ограничений, требований по одобрению сделок, видам деятельности, полномочий представителей контрагента (на наличие индикаторов риска - "red flags") - Ведение досье контрагентов - Подготовка отчётов в системе «Watchlist» на предмет причастности к отмыванию денег и незаконной деятельности руководства и владельцев компании - Проведение антикоррупционной экспертизы сделок, договоров, соглашений, заключаемых Компанией с третьими сторонами - Выявление возможных коррупционных рисков, связанных со вступление в деловые отношения с контрагентом и возможностью контрагента выполнить контрактные обязательства - Одобрение структуры сделки “Deal structure approval” - Проведение проверок структурных подразделений Компании на соблюдение требований комплаенс-политик и процедур - Урегулирование конфликта интересов - Обучение сотрудников комплаенс-политикам и процедурам - Формирование и ведение перечня одобренных контрагентов/банков - Поддержка аудита, проводимого в Компании - Анализ и подтверждение услуг внешних консультантов в рамках процесса оплаты счетов за оказанные услуги - Участие в разработке, внедрении и совершенствовании бизнес-процессов - Составление отчётов о выявленных коррупционных рисках для Комитета по Комплаенс в головном офисе Компании и информирование об имеющихся факторах риска - Отслеживание нововведений законодательства и информирование руководства, инициация внесения изменений во внутренние нормативные документы и процессы - Поддержание в актуальном состоянии внутреннего комплаенс-портала Компании - Работа с сервисами СПАРК, Dun&Bradstreet, Watchlist, Siebel, SFDC, SharePoint, Консультант, Гарант.

Ведение контрактов с клиентами (корпоративные и туристические агентства и Международная организация воздушного транспорта - более 400 контрактов и приложений) - подготовка, анализ рисков, составление дополнений/изменений, генерирование отчётов в различных электронных системах, поддержка корпоративных клиентов по всем возникающим вопросам – маркетинг, продажи, программа для часто летающих пассажиров и т.п.

Преддипломная практика: - Составление и администрирование двуязычных контрактов, перевод юридической документации, анализ применимого законодательства, работа в системах Консультант, Гарант.